（2013年10月17日國家原子能機構批準發布）

本導則自發布之日起實施

本導則由國家原子能機構負責解釋

本導則是指導性文件。在實際工作中可以采用不同于本導則的方法和方案，但必須證明所采用的方法和方案至少具有與本導則相同的安保水平。

1.引言

1.1 目的和依據

　　為了完善和規范核材料許可證申請單位上報的核材料許可證申請文件的格式和內容，依據《中華人民共和國核材料管制條例》和《中華人民共和國核材料管制條例實施細則》，制定本導則。

1.2 范圍

　　本導則對現行的核材料許可證申請文件格式和內容做了說明。用于指導核材料許可證首次申請（重新辦理許可證與首次申請的程序相同）、換證（即許可證有效期延長）、更改及終止時申請文件的編寫。

2.核材料許可證申請需要提交的文件

　　核材料許可證申請文件包括基本文件和支持性文件。

2.1 首次核材料許可證申請需提交的申請文件

2.1.1 基本文件

　　1) 申請核材料許可證的請示；

　　2) 核材料許可證申請報告；

　　3) 核材料賬目與衡算管理實施計劃；

　　4) 核材料實物保護與保密實施計劃；

　　5) 申請單位上級主管部門（或主管單位）的審核意見。

2.1.2 支持性文件

　　1) 核材料衡算的支持性文件，包括如下內容：

　　(1) 核材料衡算的組織機構及職責分工；

　　(2) 核材料衡算與控制規程；

　　(3) 核材料調入、調出及內部轉移規程；

　　(4) 核材料實物盤存規程；

　　(5) 核材料測量系統及測量質量控制規程；

　　(6) 核材料貯存、返料及廢物管理制度（散料設施將貯存、返料與廢物管理分開編制成兩個文件）；

　　(7) 核材料賬目與報告系統管理制度；

　　(8) 核材料平衡結算及MUF評估規程；

　　(9) 反應堆燃耗分析計算程序及其精度說明；

　　(10)反應堆熱功率和功率分布監測方法及其精度說明。

　　2) 核材料實物保護與保密的支持性文件，包括如下內容：

　　(1) 核材料實物保護的組織機構及職責分工；

　　(2) 核材料與核設施實物保護大綱；

　　(3) 核材料實物保護技術防范系統說明；

　　(4) 核材料實物保護人防系統說明；

　　(5) 核材料實物保護系統的測試與維護說明；

　　(6) 核材料運輸實物保護措施；

　　(7) 核材料相關的保密管理措施；

　　(8) 計算機網絡安保的控制措施；

　　(9) 核材料突發事件的應急預案；

　　(10) 實物保護規章（規程）匯編；

　　(11) 實物保護系統有效性評估。

　　2.2 換證或更改核材料許可證申請需提交的申請文件

　　2.2.1 基本文件

　　1) 申請換證或更改核材料許可證的請示；

　　2) 申請單位的上級主管部門（或主管單位）審核意見；

　　3) 換證或更改核材料許可證申請報告；

　　4) 核材料賬目與衡算管理實施計劃；

　　5) 核材料實物保護與保密實施計劃。

　　2.2.2 支持性文件

　　1) 本持證周期內新制定的核材料管制工作規章制度；

　　2) 核材料與核設施的變更情況說明（核材料與核設施的情況發生變更時需提交）；

　　3) 本持證周期內核材料管制工作實施情況總結報告。

　2.3 申請終止核材料許可證需提交的申請文件

　　1) 申請終止核材料許可證的請示；

　　2) 申請單位上級主管部門（或主管單位）審核意見；

　　3) 終止核材料許可證申請報告；

　　4) 本持證周期內核材料管制工作實施情況總結報告。

2.4 請單位應根據各自的設施類型（或活動）提交相應的支持性文件。

3.核材料許可證申請基本文件中重點欄目內容提要

3.1 首次申請、換證、更改或終止核材料許可證的請示

　　1) 首次申請核材料許可證的請示內容包括：申請單位核設施的基本情況；申請核材料許可證的理由；首批核材料的調入時間；核材料的種類、形態、最大年需要量及其用途等。

　　2) 申請換證或更改核材料許可證的請示內容包括：申請核材料許可證換證或更改的理由及變更事項的說明等。

　　3) 申請終止核材料許可證的請示內容包括：申請終止核材料許可證的理由；目前本單位核材料處理、處置情況及余留問題；核材料交接統計報表等。

3.2 核材料許可證申請報告

　　申請單位對使用核材料的品種、年需要量和用途的說明一欄（見附件一）需說明：核材料的品種、形態、最大年需要量及其用途。

3.3 核材料賬目與衡算管理實施計劃

　　1) 申請核材料的品種、年需量、用途的簡要說明一欄（見附件二），其內容應與3.2節核材料許可證申請報告中該欄的內容完全一致。

　　2) 本單位核材料流程圖一欄需說明：

　　(1) 核材料生產的工藝流程及核材料的流向；

　　(2) 根據工藝流程和核材料流向進行平衡區的劃分；

　　(3) 核材料關鍵測量點的設置。核材料流動關鍵測量點及核材料盤存關鍵測量點分別采用如下的格式表示：KMP-1，KMP-2等；KMP-A，KMP-B等。

　　3) 本單位核材料衡算的設計資料一欄需說明核材料衡算相關的生產能力、產品種類、數量及工藝流程參數等。

　　4) 核材料衡算的組織機構系統一欄需說明：

　　(1) 組織機構管理系統圖，包含以下內容：單位法定代表人；法人代表授權人；單位核材料管制辦公室；核材料管制衡算組；與核材料管理相關的機構和部門；

　　(2) 組織機構和人員職責。

　　5) 核材料衡算賬目管理系統一欄需說明：

　　(1) 衡算賬目管理系統中原始單據、賬目、報告的種類，以及提交和保存的期限；

　　(2) 建立和運行核材料衡算賬目管理系統的情況，包括專人、專機管理情況。

　　6) 核材料衡算的測量分析系統一欄需說明：工藝流程中原料、中間物料、產品、回收物料及廢料的總體測量、取樣、分析測量方法及其誤差，以及分析測量中所采用的標準樣品等情況。

　　7) 在換證申請文件中其他需要說明的事項一欄需說明核材料調入、調出及內部轉移，核材料實物盤存，核材料貯存等情況。

3.4 核材料實物保護與保密實施計劃

　　1) 申請核材料的品種、年需要量和用途一欄（見附件三）的內容應與3.2節核材料許可證申請報告中該欄的內容完全一致。

　　2) 實物保護等級一欄需按國家有關法規所規定的分級標準確定。

　　3) 核材料實物保護總平面圖一欄需附圖，圖中應標明：

　　(1) 核設施重要保護目標的分布，核材料生產、使用和存放的地點；

　　(2) 核設施保護區域的劃分，控制區、保護區、要害區的周界；

　　(3) 核設施周界、出入口的探測報警，視頻監視復核等技術防范設備的設置；

　　(4) 核設施周邊、出入口及重要部位的警衛、崗哨及武警駐地的位置等；

　　4) 核材料實物保護措施一欄需說明：

　　(1) 組織措施：組織機構圖可參照核材料衡算組織機構管理系統圖，但職責分工僅需說明與核材料實物保護相關的機構、部門和人員的職責；

　　(2) 管理制度：列出單位制定的核材料實物保護各種規章制度的目錄；

　　(3) 技術措施：簡要說明周界及重要部位的實體屏障、出入口控制及證件管理系統、入侵探測系統、視頻監視系統、通信系統、電源系統、照明系統、巡更系統，以及保衛控制中心集成管理系統、網絡安全措施等；

　　(4) 外部管轄關系：簡要說明與固定場所及運輸核材料實物保護相關的各部門及其職責；

　　(5) 緊急情況的保衛措施：簡要說明固定場所和運輸途中突發事件的應急措施。

　　5) 核材料運輸情況一欄需說明：運輸的核材料品種、數量，年運輸次數，發運、承運和接收單位名稱及其地址，參與運輸的相關單位及責任分工，核材料安全責任的劃分，運輸方式、路線及運輸工具等。

　　6) 核材料運輸的實物保護措施一欄需說明：

　　(1) 組織措施：核材料運輸的組織機構及其職責；運輸計劃和方案（包括保衛、保密教育和培訓；運輸途中的警衛和守護；首次公路運輸的道路勘查及模擬演運組織措施等）。

　　(2) 技術措施：陸路、水路或航空運輸的專用設備；運輸途中臨時停車或轉運場所封閉隔離的措施；押運方式；通信工具等。

　　7) 運輸過程意外事故及緊急情況的措施一欄需說明：

　　運輸過程中突發事件的處置預案，包括應對突發事件的組織、人員、程序、措施等。

　　8) 核材料保密措施一欄需說明所建立的核材料保密規章制度，包括：

　　(1) 核材料相關的文件、資料的密級及相應的保密措施；

　　(2) 對接觸核材料及其涉密文件、資料的人員資格審查及保密教育和培訓；

　　(3) 核材料的運輸時間和路線等信息的保密措施；

　　(4) 運輸及押運人員的保密要求等。

3.5 終止核材料許可證申請報告

　　1) 文件第6欄（見附件五）應說明終止核材料許可證的依據、理由和具備的條件。

　　2) 文件第7欄，應說明核材料賬目的結算情況，并提交相關核材料交接統計報告、核材料庫存變化統計報告、核材料庫存統計報告和核材料平衡結算統計報告。

　　3) 文件第8欄，應說明目前本單位核材料的清理及處理情況和余留問題，并提交相關證明文件。

4.核材料許可證申請支持性文件的內容要求

4.1 核材料衡算的組織機構及職責分工

　　詳細說明本單位核材料衡算管理相關的組織機構、職責分工及其人員安排等。

4.2 核材料衡算與控制規程

　　綜述核材料衡算與控制各環節的內容、管理程序和措施。包括：核材料調入、調出及內部轉移，實物盤存，貯存、返料及廢物管理，測量系統及測量質量控制，賬目與報告系統等管理情況。

4.3 核材料調入、調出及內部轉移規程

4.3.1 核材料調入管理

   　需說明：

　　1) 核材料調入的工作程序和調入的手續；

　　2) 發運前核材料的品種和數量的監督過程；

　　3) 調入核材料的復驗及其數據處理的方法；

　　4) 核材料調入的流動關鍵測量點的設置情況。

4.3.2 核材料內部轉移管理

  　 需說明：

　　1) 平衡區之間核材料轉移的程序及管理措施；

　　2) 平衡區內核材料轉移的程序及管理措施。

4.3.3 核材料調出管理

   　需說明：

　　1) 核材料調出的程序及管理措施；

　　2) 核材料調出單位物料發運控制的歸口管理情況。

4.4 核材料實物盤存規程

  　 需說明：

　　1) 實施實物盤存的基本原則；

　　2) 實物盤存頻度及需進行計劃外盤存的情況；

　　3) 盤存程序。

4.5 核材料測量系統及測量質量控制規程

4.5.1 測量系統和測量方法

  　 需說明：

　　1) 測量工作程序和操作規程；

　　2) 各流動及盤存關鍵測量點核材料的測量設備和測量方法；

　　3) 測量設備檢驗、樣品制備、儀器刻度規程；

　　4) 測量、數據處理、誤差計算方法。

4.5.2 測量質量控制程序

   　需包括：

　　1) 測量的質量控制大綱及操作文件；

　　2) 對測量系統受控狀態進行定期評價的數理統計方法。

4.6 核材料貯存、返料及廢物管理制度

4.6.1 核材料貯存及返料管理

   　需說明：

　　1) 核材料貯存及返料管理規程；

　　2) 核材料貯存及返料管理的基本原則和要求。

4.6.2 核材料廢物管理

   　需說明：

　　1) 核材料廢物管理規程；

　　2) 廢物管理的基本原則和要求。

4.7 核材料賬目與報告系統管理制度

   　需說明：

　　1) 散料設施、件料設施衡算記錄的內容；散料設施、件料設施運行記錄的內容；

　　2) 核材料報告的種類及上報的期限，以及賬目、記錄和報告的保存時間。

4.8 核材料平衡結算及MUF評估規程

　　需說明：

　　1）平衡結算所采用的計算方法；

　　2）各種物料測量方法誤差；

　　3）MUF評價的計算方法。

4.9 反應堆燃耗分析計算程序及其精度說明

　　需給出：

　　1）燃耗分析所采用的計算程序；

　　2）燃耗分析計算以及核產生和核消耗計算的精確度。

4.10 反應堆熱功率和功率分布監測方法及其精度說明

　　需給出熱功率和功率分布的監測方法及其測量精確度。

4.11 核材料實物保護的組織機構及職責分工

　　詳細說明單位核材料實物保護相關的組織機構、職責分工及其人員安排等。

4.12 核材料與核設施實物保護大綱

　　應重點說明本單位的保護對象，實物保護系統所要達到的目標及所建立的組織機構、規章制度與程序、人防系統、技防系統，保證實物保護系統有效運行的措施等。

4.13 核材料實物保護技術防范系統說明

　　詳細說明：周界及重要部位的實體屏障；出入口控制系統；入侵探測系統；視頻監視系統；通信系統；照明系統；巡更系統；集成管理系統；供電系統等。

4.14 核材料實物保護人防系統說明

　　詳細說明保衛、武警人員數量、裝備及管理；保衛人員的審查、培訓和考核；涉核人員的審查和管理；突發事件應急響應和演練計劃及其實施情況；崗哨、執勤點、武警駐地等的分布。

4.15 核材料實物保護系統的測試與維護說明

   　簡要描述實物保護系統測試與維護的方法及規程。

4.16 核材料運輸實物保護措施

　　1) 組織管理措施

　　核材料運輸的實物保護組織機構、職責分工及運輸計劃。

　　2) 技術措施

　　(1) 運輸工具。

　　(2) 人員裝備（包括技防設備、武器、通信設備及其他工具）。

　　(3) 對突發事件的應急響應和處理程序。

　　3) 人防措施

　　(1) 人員教育、培訓和考核情況。

　　(2) 運輸前和運輸途中的主要工作與要求。

　　(3) 應對突發事件的后援力量。

4.17 核材料相關的保密管理措施

　　1) 保密組織機構及職責分工。

　　2) 保密規章制度及措施。

4.18 計算機網絡安保的控制措施

   　需說明：計算機網絡安保的關鍵系統和關鍵數字資產說明;計算機網絡安保系統設計和配置說明；計算機網絡安保的技術控制措施；計算機網絡安保的運行和管理控制措施；風險、漏洞和遵守情況評定和計算機網絡安保實施計劃有效性評估。

4.19 核材料突發事件的應急預案

　　需說明：應急組織及職責；應急響應程序和演練計劃；應急響應力量和應急措施；應急響應流程（圖）；應急培訓及考核等。

4.20 實物保護規章（規程）匯編

   　包括：人員資格審查制度、出入控制管理制度、核材料庫房管理制度、涉密及接觸權管理制度、保衛人員的培訓及考核制度、核材料安全保密制度、核材料運輸的安全保衛規定、實物保護系統技防設備的維護和檢測制度、安保執勤人員規定和應急響應演練制度等。

4.21 實物保護系統有效性評估

   　說明實物保護系統薄弱性分析的模型及方法。

4.22 持證期間核材料管制工作實施情況總結報告

　　1) 持證期間核材料衡算與控制及核材料、核設施實物保護與保密方面所做的工作，包括相關整改承諾的完成情況。

　　2) 持證期間所發生的變化，包括：核材料被盜、破壞、丟失、非法轉移和非法使用等事件及其處理情況；核材料管理組織機構、職責及法人（代表）的變化；核材料管理規章制度的變化；核材料的品種、數量及用途的變化；核設施工藝設備、工藝流程和工藝參數的變化；核材料衡算與控制及核材料、核設施實物保護與保密措施的變化等，以及發生變化的內容和原因。

　　3) 持證期間核材料衡算與控制系統及核材料、核設施實物保護系統有效性的自我評價。

附件一

 

 

《“核材料許可證”申請報告》格式

  

 

                                        密級：

 

 

“核材料許可證”申請報告

 

 

申請單位：　　　　　　　　

申報時間：　　　　　　　　

    

申 報 單 位	全名
	主要經營內容
	所有制
	詳細地址
	通信地址
	電話
	投產（營運）年月
	首批核材料調入年月
	主要負責人（法人代表）
	具體負責部門
	聯系人（職務、姓名）
上級主管部門	全名
	地址
	具體負責部門

 

 

申報單位對使用核材料的品種、最大年需要量和用途的說明：
申請有效期限
申請單位 主要領導 簽    署 （蓋公章）
上級主管 部門審核 意    見 （蓋公章）

 

國家原子能機構核材料管制辦公室審查意見：                                                      （印章）                                            年   月   日

國家核安全局或國防科工局核準意見：                                                                                           （印章）                                            年   月   日

本申請報告附件： 1.核材料賬目與衡算管理實施計劃； 2.核材料實物保護實施計劃； 3.其它需要的論證材料。

注：1.本申請報告報上級主管部門存一份。

　　2.本申請報告經上級主管部門審核蓋章后報國家原子能機構核材料管制辦公室四份。

附件二：

《核材料賬目與衡算管理實施計劃》格式

 　　　　　　　　　　　　　　　密級：

 

核材料賬目與衡算管理實施計劃

 

 

申報單位：                        

領導簽字：                        

申報日期：                        

蓋 公 章：                         

 

 

 

1. 申報單位 全    名		2. 衡算負責 部    門
3.設施地址		4.通信地址
5.設施建成   時    間		6.首批核材  料調入時間
7.申請核材料的品種、年需量、用途的簡要說明：
8.本單位核材料流程簡圖（包括核材料流動過程，核材料平衡區的劃分、流失點、物料流動與物料盤存的關鍵測量點等）。
9.本單位核材料衡算的設計資料說明：
10.核材料衡算組織系統的說明：（包括管理系統圖與各部門的分工職責）
11.核材料衡算賬目管理系統的說明：（包括原始單據、賬目和報告格式，保存時間及賬目系統說明。）
12.核材料衡算的測量分析系統的說明（包括原料、產品、中間物料         的計量方法、取樣方法、分析方法、分析誤差、標準樣品、及回    收物料與三廢的計量與取樣、分析與精度等等）
13.其它要說明的事項

注：1.本文件報上級主管部門存一份。

　　2.本文件報核材料管制辦公室三份。

附件三

 

 

《核材料實物保護與保密實施計劃》格式

 

 

                                        密級：

 

 

核材料實物保護與保密實施計劃

 

 

 

申報單位：　　　　　　　　

領導簽字：　　　　　　　　

申報日期：　　　　　　　　

蓋 公 章：　　　　　　　　

1. 申報單位 全    名			2. 負    責 部    門
3.設施地址			4.通信地址
5.設施建成   時    間			6.首批核材  料調入時間
7.申請核材料的品種、年需量、用途的簡要說明：
8.實物保護等級

 

Ⅰ 核材料實物保護

1.負責核材料實物保護部門
2.核材料實物保護總平面圖（標明核設施的布置圖，核材料使用與存放地點，實體屏障，技術防范措施，警衛崗哨位置等）：
3.核材料實物保護措施說明（包括管理制度、組織措施、技術措施，及緊急情況的管理措施等）：

Ⅱ 核材料運輸實物保護

1.負責核材料運輸部門
2.核材料運輸的情況說明（包括品種、數量、年次數、接收單位、地   址、運輸路線、運輸工具等）：
3.核材料運輸的實物保護措施說明（包括組織措施與技術措施等）：
4.根據國家交通運輸部門的有關規章制度與交通運輸部門、地方公安部門協同運輸安全保衛的說明：

5.運輸過程意外事故及緊急情況的措施計劃說明：

 

Ⅲ．核材料保密

1.負責核材料保密部門
2.核材料保密措施說明：
3.計算機網絡安保的控制措施說明：

注：1.本文件報上級主管部門存一份。

　　2.本文件報國家原子能機構核材料管制辦公室三份。

附件四

 

 

《更改“核材料許可證”申請報告》格式

 

 

                                        密級：

 

 

更改“核材料許可證”申請報告

 

 

 

申請單位：　　　　　　　　

申報時間：　　　　　　　　

 

申 報 單 位	全名
	主要經營內容
	所有制
	詳細地址
	通信地址
	電話
	主要負責人（法人代表）
	具體負責部門
	聯系人（職務、姓名）
上級主管部門	全名
	地址
	具體負責部門
1.許可證編號
2.申請更改事項
3.更改事項詳細說明
4.本單位負責人審查意見：                             簽名       單位印章       年  月  日
5.上級主管部門審核意見：                                 簽名       印章       年  月  日
6.國家原子能機構核材料管制辦公室審查意見：                                 簽名       印章       年  月  日

注：1.本文件報上級主管部門存一份。

　　2.本文件報國家原子能機構核材料管制辦公室三份。

 附件五

 

《終止“核材料許可證”申請報告》格式

 

                                        密級：

 

終止“核材料許可證”申請報告

 

申報單位：　　　　　　　　

申報日期：　　　　　　　　

 

注：1.本文件報上級主管部門存一份。

　　2.本文件報國家原子能機構核材料管制辦公室三份。